經濟導報記者 段海濤 見習記者 李淑楠
年關將至，證監會似乎越來越忙，進入十二月以來，多家上市公司遭立案調查，僅山東就有三家上市公司被波及，ST美訊(600898.SH)、興民智通(002355.SZ)實控人趙豐、羅欣藥業(002793.SZ)控股股東均“榜上有名”，主要涉及信息披露違法違規、內幕交易、違規轉讓證券等。
興民智通被實控人“波及”
12月5日晚間，興民智通發布公告稱，公司實際控制人趙豐于11月24日收到中國證監會的《立案告知書》，因涉嫌內幕交易被立案；公告還顯示，因東方網力科技股份有限公司(簡稱“東方網力”)連續四年存在財務造假，作為時任董事長的趙豐被處以150萬元罰款。
行政處罰事先告知書顯示，東方網力及其下屬子公司通過虛構合同和驗收單、提前簽署項目合同、要求客戶配合簽署驗收單等方式，2017年、 2018年在與22個客戶簽署的81個購銷合同未實際執行的情況下，依據無商業實質的驗收單據確認收入；東方網力的子公司東方網力(蘇州)智能科技有限公司(簡稱“蘇州網力”)向4家供應商采購服務器、配套軟件等資產，部分資產未實際交付給蘇州網力，2019年、2020年蘇州網力采購固定資產的入賬金額與采購合同實際執行的金額不符；2020年12月，東方網力為消除審計機構對其2019年度財務報表出具的保留意見，通過外部單位配合提供資金，進行無商業實質的資金循環，形式上收回預付賬款、支付應付賬款、減少其他非流動金融資產。
興民智通證券部工作人員12月7日在接受經濟導報記者采訪時稱：“(立案)對公司日常經營活動不會造成影響”。興民智通強調，本次立案系針對趙豐涉及上述事項進行的專項調查，行政處罰也系針對趙豐個人的處罰，與公司無關。
經濟導報記者了解到，興民智通是國內首家鋼制車輪上市企業，同時也從事車聯網運營服務，但從業績表現來看，興民智通已連虧三年，2020年-2022年公司歸母凈利潤分別為-3.55億元、-5.48億元、-5.21億元。興民智通三季報顯示，公司2023年前三季度營業總收入6.19億元，同比下降2.77%；歸母凈利潤為-1.78億元，同比上漲30.63%。
ST美訊、羅欣藥業去年均虧損
無獨有偶，12月6日晚間，ST美訊發布公告稱，公司當天收到中國證監會下發的《中國證券監督管理委員會立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規，根據相關法律法規，中國證監會決定對公司立案。
由于公告中并未說明ST美訊被立案的具體事由，經濟導報記者致電ST美訊證券部，試圖了解更進一步信息，但工作人員拒絕了記者的采訪要求。
ST美訊在公告中表示，立案調查期間，公司將積極配合中國證監會的相關調查工作，并嚴格按照相關法律法規的規定和監管要求及時履行信息披露義務。目前，公司各項生產經營活動正常開展。
值得注意的是，ST美訊已連續五年虧損，近五年累計虧損超16億元，其中2022年度虧損7781.50萬元。根據《上海證券交易所股票上市規則》規定，在2022年財報發布后，ST美訊股票被實施其他風險警示。對此，ST美訊曾在4月29日的相關公告中表示，目前公司存在的主要問題是業務規模較低，盈利能力偏弱。
羅欣藥業在12月2日也公告稱，公司控股股東山東羅欣控股有限公司(簡稱“羅欣控股”)于2023年12月1日收到中國證監會下發的立案告知書，因涉嫌違反限制性規定轉讓證券，中國證監會決定對羅欣控股立案。
根據此前披露的信息，作為羅欣藥業的控股股東，羅欣控股在2023年5月18日至24日期間，持股比例由31.23%降低至25.51%，合計變動比例達到5.72%。羅欣控股在持股比例變動達到5%時，未按規定及時履行信息披露義務并停止相關交易，違反了《上市公司收購管理辦法》相關規定，浙江證監局對羅欣控股采取出具警示函的監督管理措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。
經濟導報記者注意到，羅欣藥業2022年出現了巨額虧損，全年實現歸母凈利潤-12.26億元，同比減少401.79%，營業收入約為35.88億元，同比下降44.62%；2023年前三季度，羅欣藥業營業收入為18.27億元，同比下降51.55%，歸母凈利潤-2.30億元，同比增長53.85%。
違法違規“零容忍”趨勢明顯
“臨近年底，中國證監會監管趨嚴的‘調子’是定了。實際上，這種嚴格從四季度就開始了。”中泰證券分析師劉保民對經濟導報記者表示，這體現了監管層對證券市場相關違法違規行為“強監管”“零容忍”的態度，有利于市場健康發展。
11月8日，證監會主席易會滿在參加金融街論壇時，系統闡述了下一階段資本市場加強監管的方向，明確將突出重典治本、突出改革開路、突出能力提升、突出合力發揮，不斷提升監管適應性、針對性，守牢風險底線，維護資本市場平穩運行，提振投資者信心，走好中國特色現代資本市場發展之路。
經濟導報記者注意到，進入12月以來，除興民智通之外，僅與內幕交易相關的行政處罰或立案調查，就至少有10起，涉及恒潤股份、派斯林、興民智通、歌華有線、*ST和科、恒星科技、美諾華、卓翼科技、昂利康、索通發展等上市公司。
北京某證券律師表示，內幕交易具備隱蔽性強、認定難的特點，其犯罪成本低，預期收益卻巨大。內幕交易行為人利用內幕消息進行交易，違反公開的原則，損害市場交易的公平性，侵害了廣大投資者的合法權益。
除此之外，近期各類違規減持、財務造假、“忽悠式回購”、“蹭熱點”、互動平臺“胡言亂語”、短線交易等亂象，已成為監管部門從嚴監管的重點，且處理速度正越來越快。
比如，11月27日午間，思美傳媒在互動平臺回復投資者相關提問時稱，“抖音超市現階段由本公司代運營”。公司當天股價以接近跌停開盤，午后直線拉升至漲停收盤，上演“地天板”走勢。收盤后，思美傳媒進一步回復稱，“公司所稱代運營抖音超市，是指公司代運營了抖音官方超市的官方直播間之一”。抖音電商官方微博賬號也在收盤后辟謠，否認了思美傳媒代運營的說法。對此，深交所連夜對思美傳媒下發關注函，要求公司詳細說明“開展與抖音超市相關業務的具體情況”。
