經(jīng)濟導報記者 劉勇
為進一步增強轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營能力與管理水平，提升轄區(qū)從業(yè)人員合規(guī)與風險管理意識，4月9日下午，在山東證監(jiān)局指導下，山東省期貨業(yè)協(xié)會在濟南舉辦了山東轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)培訓，山東證監(jiān)局主要負責同志出席培訓并講話。
山東證監(jiān)局主要負責同志傳達了2024年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神，總結(jié)回顧了一年來轄區(qū)期貨監(jiān)管工作和行業(yè)發(fā)展所取得成效，并從合規(guī)約束機制、內(nèi)控機制建設(shè)、發(fā)揮文化建設(shè)作用等幾方面剖析了轄區(qū)機構(gòu)存在的問題和需要改進提高的薄弱環(huán)節(jié)；從增強使命擔當、推動黨建和公司治理有效融合、提升合規(guī)風控水平、加強文化建設(shè)、深化科技賦能、優(yōu)化服務理念、加強人員管理、營造風清氣正的行業(yè)生態(tài)八個方面提出明確要求，同時重申對轄區(qū)資本市場行賄行為零容忍。
此次培訓邀請人民銀行山東省分行反洗錢專家就我國反洗錢工作由來以及當前形勢進行講解，并結(jié)合相關(guān)案例對工作中常見問題予以分析；山東證監(jiān)局機構(gòu)監(jiān)管處相關(guān)工作人員對近年違法違規(guī)問題進行梳理、剖析，借助典型案例起到警示教育目的。
此外，本次培訓還邀請銀河期貨專家就現(xiàn)階段期貨公司分支機構(gòu)工作合規(guī)管理要點進行講解，從分支機構(gòu)合規(guī)管理現(xiàn)狀入手，結(jié)合近年相關(guān)監(jiān)管處罰情況分析分支機構(gòu)合規(guī)管理所存在問題及原因，并對分支機構(gòu)合規(guī)管理工作提出建議。
此次培訓采用線上、線下相結(jié)合方式，轄區(qū)期貨法人機構(gòu)及其子公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官及合規(guī)部門負責人、期貨分支機構(gòu)負責人等150余名人員線下參與培訓，期貨分支機構(gòu)合規(guī)管理人員、營銷人員及IB機構(gòu)負責人、業(yè)務骨干等線上參與培訓，線上觀看次數(shù)達1.62余萬次。
下一步，省期貨業(yè)協(xié)會將繼續(xù)在山東證監(jiān)局指導下，緊密配合監(jiān)管工作大局，牢牢把握“自律、服務、傳導”職能定位，大力弘揚“五要五不”中國特色金融文化，強化行業(yè)正面宣傳，持續(xù)推動轄區(qū)期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
|
