9月30日，廣東證監(jiān)局網站發(fā)布《關于對廣東科德投資顧問有限公司采取責令改正、清理違規(guī)業(yè)務和暫停新增客戶監(jiān)管措施的決定》。
經查，廣東證監(jiān)局發(fā)現該公司控股股東北京中元鼎盛投資管理有限公司自2025年3月以來存在股權代持、不當干預該公司正常經營等問題，直接導致該公司在展業(yè)過程中發(fā)生以下違規(guī)行為和問題：
一是公司治理、內控體系和合規(guī)管理不規(guī)范，系統(tǒng)建設不健全，服務留痕不完整，人員管理不到位。二是業(yè)務方式和業(yè)務場所發(fā)生變化后未在五個工作日內報告，向廣東證監(jiān)局提交的實際控制人變更報告中未提及股權代持等重要情況。三是部分員工同時在兩個不同的證券投資咨詢機構為客戶提供投資建議。四是存在向未與公司簽訂投資顧問合同的客戶提供投資建議的情形。五是未定期開展適當性自查工作，投資者適當性管理執(zhí)行不到位。六是存在通過公眾媒體提供涉及個股的投資建議、提供投資建議時未注明公司名稱、證券投資顧問姓名及登記編碼、提供的投資建議缺少合理依據、提供投資建議時未充分提示風險的情形。
廣東證監(jiān)局決定對廣東科德采取以下行政監(jiān)督管理措施：一是責令公司對上述違規(guī)行為和問題進行改正。二是責令公司清理違規(guī)業(yè)務。三是責令公司暫停新增客戶6個月，暫停期間不得簽約新客戶，不得以“投資者教育”等名義變相新增客戶。公司要采取有效措施對違規(guī)行為進行整改，完成整改后向廣東證監(jiān)局提交書面整改報告，廣東證監(jiān)局將視情況對整改情況進行核查驗收，驗收完成前，不得新增客戶。 
天眼查顯示，廣東科德成立于1995年8月1日，注冊資本為3000萬元。主要從事資本市場服務。1995年8月，科德投資成為中國證監(jiān)會首批認證的“證券投資咨詢機構”。2024年度，該公司參保人員為144人。公司的實際控制人為楊存峰。
廣東科德目前有兩個股東，一是北京中元鼎盛投資管理有限公司，持股51%，為控股股東；另一個為廈門圓融在線信息科技集團有限公司，持股49%。北京中元鼎盛投資管理有限公司為楊存峰100%持股公司。
（大眾新聞·經濟導報記者 石憲亮）
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